今年以来，监管层对于券商等中介机构的违法违规行为依然严厉打击。根据不完全统计，年内已有太平洋证券、平安证券、粤开证券、国融证券等近20家券商收到监管警示、罚单或被立案调查。

(资料图片仅供参考)

2月27日，云南证监局对太平洋证券采取限制业务活动、责令处分有关人员行政监管措施。

云南证监局指出，太平洋证券于2017年3月设立并管理的“太平洋证券宁静126号定向资产管理计划”在期限匹配、估值方法上均不符合相关规定，按照要求不得新增规模，但公司仍违规新增该产品规模。

上述行为违反了《证券公司监督管理条例》相关规定。云南证监局决定对公司采取暂停资产管理产品备案3个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资，不限制资产支持专项计划备案）的行政监管措施，并在10日内根据公司有关制度规定对相关人员进行经济处分与问责。

同日，云南证监局对平安证券云南分公司采取责令改正并暂停新开证券账户6个月行政监管措施。

云南证监局指出，平安证券云南分公司一是未有效执行公司代销金融产品业务管理等各项内控制度，分公司个别员工私自销售非平安证券股份有限公司自主发行或代销的金融产品。二是原负责人涉嫌刑事犯罪被司法部门采取强制措施。上述问题反映出平安证券云南分公司内部控制存在问题，违反了相关规定。

2月24日，辽宁证监局对国融证券沈阳惠工街证券营业部采取责令增加内部合规检查次数监督管理措施。辽宁证监局指出，该营业部存在重要空白合同管理不完善、部分客户资料填写不完整、通信线路不足的问题。

同日，广东证监局对粤开证券出具警示函。广东证监局指出，其存在部分不具有基金从业资格的营销人员、中后台人员参与基金销售、基金销售相关部门的合规风控人员不具有基金从业资格、广西分公司原负责人郭某任职期间在其他营利性机构兼职等问题。

近年来，监管层对于券商等中介机构的违法违规行为打击力度不断加大。证监会多次表示，中介机构归位尽责是提高资本市场信息披露质量的重要环节，要依法严肃追究中介机构及从业人员违法责任，有力督促其发挥资本市场“看门人”作用。

对此，东部一位证券律师对记者表示，“从目前的监管手段来看，大多是事后监管。不过，从未来发展趋势来看，事前监管或许会被提上日程，也就是将违法违规行为防范于未然，因此未来立法层面的工作力度可能会加大。监管趋紧的态势会越来越明显，业务不合规的券商也将面临更大的处罚。”

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读创/深圳商报记者 陈燕青

编辑 黎莉

责编 马强

监制 于雪

校审 谭录岗

关键词： 平安证券 中介机构 太平洋证券 云南分公司